炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威，專業(yè)，及時(shí)，多家券商被罰，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成為重災(zāi)區(qū)全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！

近期，多家券商相繼遭監(jiān)管開出同一業(yè)務(wù)的罰單，事出何因？

上海證券報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，6月以來(lái)，至少有6家券商收到10張罰單，涉及中國(guó)銀河證券、世紀(jì)證券、中泰證券、方正證券、東海證券、國(guó)投證券多家券商。而梳理處罰事由可見(jiàn)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)成為主因，包括代客理財(cái)、從業(yè)人員無(wú)資質(zhì)上崗、違規(guī)提供投資建議等多項(xiàng)違規(guī)情形。

嚴(yán)監(jiān)管基調(diào)之下，針對(duì)券商相關(guān)違規(guī)行為的罰單數(shù)量、處罰力度均超過(guò)往。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，與新“國(guó)九條”強(qiáng)監(jiān)管、打造高質(zhì)量資本市場(chǎng)的定調(diào)相匹配，券商不能只看效益與利潤(rùn)，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看需要提升合規(guī)性、專業(yè)性和服務(wù)水平。

多家券商“吃罰單”

6月以來(lái)，多地證監(jiān)局接連披露一批罰單，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成為“重災(zāi)區(qū)”，多家券商營(yíng)業(yè)部及員工遭到警示。

6月19日，廣東證監(jiān)局對(duì)中國(guó)銀河證券一員工采取出具警示函措施。廣東證監(jiān)局稱，該員工在中國(guó)銀河證券廣州番禺萬(wàn)博一路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在登錄與操作客戶證券賬戶以及私下接受投資者委托買賣證券的行為。

6月17日，廈門證監(jiān)局對(duì)世紀(jì)證券廈門分公司出具警示函。廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)世紀(jì)證券廈門分公司存在以下違規(guī)行為：對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理不到位，存在經(jīng)紀(jì)人未按照《經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》約定的執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)的情形，執(zhí)業(yè)地域范圍與該公司的管理能力及客戶管理水平不相適應(yīng)。該分公司相關(guān)責(zé)任人也于此前被出具警示函。

6月17日，深圳證監(jiān)局披露的一則罰單顯示，李某在安信證券（現(xiàn)更名為國(guó)投證券）工作期間，存在以下違規(guī)行為：一是在未注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)且未擔(dān)任投資顧問(wèn)崗的情況下，向投資者提供證券投資建議。二是在向投資者提供期貨投資建議時(shí)，與投資者約定分享投資收益并分擔(dān)投資損失，謀取不正當(dāng)利益。

6月5日，山東證監(jiān)局對(duì)中泰證券及兩名從業(yè)人員開出3張罰單。經(jīng)查，中泰證券個(gè)別員工存在私下接受客戶委托買賣證券、未擔(dān)任投資顧問(wèn)崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；個(gè)別員工存在通過(guò)個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評(píng)估問(wèn)卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案的行為。此外，中泰證券還存在未及時(shí)將個(gè)別投資者證券賬戶北京市場(chǎng)的交易傭金比例告知投資者的情形。

此外，方正證券一營(yíng)業(yè)部及相關(guān)負(fù)責(zé)人因未全面了解投資者情況等行為，東海證券一員工因存在私下接受客戶委托買賣證券的行為也被出具警示函。

持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是券商展業(yè)的一大重心，也是違規(guī)行為的高發(fā)地帶。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有超過(guò)10家券商因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。從去年數(shù)據(jù)來(lái)看，在監(jiān)管部門開出的323張罰單中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)罰單達(dá)134張，占比超過(guò)40%。

從這些券商被處罰的原因看，主要包括代客理財(cái)、從業(yè)人員無(wú)資質(zhì)上崗、違規(guī)提供投資建議、約定分享投資收益、合規(guī)管理不到位等多項(xiàng)違規(guī)情形。

“部分證券從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)淡薄，僥幸心理較強(qiáng)。且有些券商合規(guī)培訓(xùn)沒(méi)有常態(tài)化，大部分精力都花費(fèi)在KPI考核上。再加上違規(guī)成本較低，懲戒力度不夠，導(dǎo)致各種違規(guī)行為頻頻發(fā)生?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士表示。

據(jù)中證協(xié)發(fā)布的《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，經(jīng)紀(jì)人展業(yè)過(guò)程中主要有九大禁止事項(xiàng)，除禁止違規(guī)炒股、代客理財(cái)、泄露客戶隱私、非法攬客之外，融資業(yè)務(wù)、基金銷售等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也有相關(guān)規(guī)定。

當(dāng)前，在“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”的監(jiān)管基調(diào)下，嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)愈發(fā)明顯，針對(duì)券商相關(guān)違規(guī)行為的罰單數(shù)量、處罰力度均超過(guò)往。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，與新“國(guó)九條”強(qiáng)監(jiān)管、打造高質(zhì)量資本市場(chǎng)的定調(diào)相匹配，券商不能只看效益與利潤(rùn)，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看需要提升合規(guī)性、專業(yè)性和服務(wù)水平。