基金監(jiān)管條例試題
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基金監(jiān)管宣傳月啟動(dòng)儀式
基金監(jiān)管應(yīng)急預(yù)案在金融市場運(yùn)作中,基金監(jiān)管應(yīng)急預(yù)案是保障投資者利益、維護(hù)市場穩(wěn)定的重要工具。它是基金管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對各種突發(fā)事件和風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)先設(shè)計(jì)和規(guī)劃,以確?;鹗袌龅恼_\(yùn)行。以下是基金監(jiān)管應(yīng)急預(yù)案的一般框架和關(guān)鍵步驟:監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理機(jī)構(gòu)合作,共同制定應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案應(yīng)明確規(guī)定各方責(zé)任和職責(zé),包括但不限于: 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)責(zé)任; 基金管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理措施; 投資者溝通和信息披露機(jī)制。監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)需要定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,識(shí)別潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。這包括市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、...